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發布時間：

2022年12月09日 /

來源：

財虎邦 /

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注意！這四種私募基金管理人得知道的自查方式

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自查是各地證監局根據《私募管理辦法》，按照屬地監管原則，對轄區內注冊的私募基金管理人的展業情況進行統計檢測和檢查的方式之一。此外，協會根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，也可以對私募基金管理人及其從業人員進行現場和非現場檢查，并要求提供相關資料和信息。

私募基金管理人開展自查應當明確自查事項，并以自查報告書面呈現自查結果，自查報告一般包括機構基本情況、自查工作組織開展情況、自查發現的問題和整改計劃等。當前，私募行業主要有四種方式，涉及多個監管主體，這四種自查方式主要包括的內容有哪些？一起來看看吧。

一.協會自查
近期已經有一部分私募管理人收到了中基協發布的《關于限期提交自查的通知》，自查內容主要包括了系統登記信息、信息披露、產品運行等多個方面。協會自查主要內容包括：

1.AMBERS系統上是否按時完成了重大事項變更的備案、更新；
2.AMBERS系統上實際控制人、股東、分支機構、子公司及關聯方的信息填寫是否準確；
3.管理人及高管接受處罰的情況，管理人的合規情況；
4.管理人的員工登記情況（全體員工均應收錄進人員系統，無基金從業資格的可作為無資格人員登記）；
5.內部治理架構和內部控制規范情況；
6.關聯方是否在以經營與私募基金相沖突的業務。

私募基金產品的運營情況
1.在管基金是否存在不屬于《備案須知》備案范圍的情況（管理人應當對基金產品的底層資產及最終標的情況進行穿透核查）；
2.管理人類型與基金類型不一致的情況；
3.基金產品違約情況及退出措施；
4.預計可能出現違約的產品情況；
5.產品的信披情況；
6.私募基金年度審計情況；
7.風險揭示書簽署情況；
8.關聯交易情況；
9.超出約定投資范圍或未按投資范圍進行投資的情況。

二、雙隨機檢查
根據官方披露的信息，“雙隨機、一公開”指的是在監管過程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時向社會公開。雙隨機檢查規模較大的有2018年11月，由國家市場監管總局信用監管司和中國證監會私募基金監管部針對北京轄區私募基金管理公司進行的聯合抽查。

雙隨機檢查的主要內容：
1.實際控制人或集團公司有關情況：實際控制人或集團公司基本情況，請重點說明關聯公司涉及基金銷售、P2P、小貸、融資租賃、互聯網金融、房地產等業務的情況。
2.實際控制人或集團公司私募基金業務情況：各類私募基金管理人股權架構、高管履歷、營銷人員、業務開展（業務類型/產品數/規模/投資者數量及結構/募集方式等）、與集團其他業務交叉或關聯、業務隔離等情況。
3.集團私募基金業務業務整改情況：涉及資金池、自融、高杠桿等方面存在的問題，已經相應的整改安排、整改進展等情況。

三、適當性自查
所有已經登記的私募管理人應當在每半年開展一次適當性自查，其自查內容包括投資者適當性管理制度建設落實及適當性回訪、人員考核及培訓、投資者投訴處理、發現業務風險及時整改情況等等。

四、證監檢查
證監檢查的主要形式以年度為主，檢查的內容主要則包括了：
1.涉及資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規性；
2.對跨區域經營的私募機構重點檢查不同機構之間的業務往來、、資金往來、產品嵌套情況以及業務隔離、風險隔離等等機制的有效性情況。
3.對管理非標債權的私募機構重點檢查可能存在的資金池業務、保本保收益、影子銀行風險、杠桿運用等情況。

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