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發布時間：

2021年09月03日 /

來源：

私募掌柜 /

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私募整改大限已不足1周！三類私募必被淘汰出局

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根據6月9日中基協通過AMBERS系統發布的《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》，明確規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人，且一般員工不得兼職。通知要求，對于不符合員工人數要求的私募管理人，需在3個月內完成整改。整改期后，中基協將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

根據中基協要求的整改日期為3個月，也就是截至本月9日，距今已不足1周時間。

可以想見，隨著3個月大限將至，從業人數不符合監管要求的私募可能將迎來新一輪注銷高峰，空殼私募、牌照私募、小型私募必然被洗出局。有業內人士表示，從業人員的增加必然會對一些小規模存量管理人，以及一些業績運營不是特別好的管理人增加了經營成本，通過這個方法也是扶優限劣的一種體現。

“支持真私募，打擊亂私募，堅決出清偽私募，推動形成良好市場秩序和行業生態。”8月30日，中國證監會主席易會滿在證券投資基金業協會召開的第三屆會員代表大會上做出如上表示。

整改大限將至

截至今年7月底，我國私募基金管理資產規模接近20萬億元，其中私募股權和創投基金規模位居世界第二。

隨著私募行業的發展壯大，監管部門也開始加大監管力度，提高行業的準入和運維門檻。

事實上，早在6月9日，中基協就通過AMBERS系統發布《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》，明確規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人，且一般員工不得兼職。

進一步來看，對于不符合相關員工人數要求的私募管理人，通知要求盡快在3個月內完成整改。整改期后，中基協將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

這意味著少于5人的私募將無法完成備案，不少空殼私募、牌照私募、小型私募若達不到人數要求也將被淘汰出局，私募的注冊門檻和運營門檻均大幅提升。

有業內人士表示，從業人員的增加必然會對一些小規模存量管理人，以及一些業績運營不是特別好的管理人增加了經營成本，通過這個方法也是一種扶優限劣的體現。

值得一提的是，根據中基協要求的整改日期為3個月，也就是本月9日，距今已不足1周時間。顯然，隨著大限將至，必將促使中小私募機構加速自我出清，而從業人數不符合監管要求的私募估計也會迎來新一輪注銷高峰。

扶優限劣促合規發展

私募行業歷來分化嚴重，行業馬太效應明顯，資源快速向頭部私募機構聚集，出現了高毅資產、景林資產、淡水泉等千億級私募。但數據同樣顯示，在7904家有實際管理規模的私募中，還有4800家規模在5000萬元以下，占比61.1%，平均管理規模5.47億元，中位數則僅為2685.72萬元。

這意味著不少私募都運營困難，甚至在生死線上苦苦掙扎。可以想見，隨著整改大限的到來，又將引發私募行業新一輪大洗牌。

事實上，此前幾年時間，得益于政策與市場雙重催化，私募基金在國內得以快速成長，各地也積極推動轄區內合格機構向中基協備案，不過，大干快上之下，不少先天不足的私募管理人也混跡其中。

不過，近年來監管力度逐步加大。早在此前出臺的資管新規以及2019年底出臺的私募基金備案須知等文件，明確對私募基金的募集、開放安排、投資方向、信息披露提出了更嚴格和清晰的要求。2021年初，證監會又發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》，這標志著行業關注已久的私募監管新規自今年開始正式實施。

數據顯示，2020年度中基協辦理通過的私募基金管理人共1148家，較2019年增加66家；注銷登記1058家，即全年新增私募數量僅90家。隨著監管力度的不斷加強，去年下半年以來，注銷的私募管理人數量明顯增多。

今年以來合計已有超過800家私募機構被注銷。私募排排網數據顯示，截至8月初，今年來一共清算私募證券基金1860只，其中提前清算基金有1531只。

有分析人士表示，目前行業正迎來一個優勝劣汰的調整周期，私募基金進入了嚴監管階段，這有助于實現良幣驅逐劣幣，未來我國私募行業的健康發展利好可期。

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